證券代碼：002213               證券簡稱：大為股份            公告編號：2022-107

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2039號），深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準(zhǔn)非公開發(fā)行不超過30,000,000股新股。公司實(shí)際非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）30,000,000股，發(fā)行價格為人民幣10.44元/股，募集資金總額為人民幣313,200,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣7,103,910.77元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣306,096,089.23元。上述募集資金到位情況已經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報告》（大華驗(yàn)字[2022]000918號）。

二、募集資金專戶開立情況和募集資金三方監(jiān)管協(xié)議簽訂情況

為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理及使用制度》的相關(guān)規(guī)定，公司已開立募集資金專項(xiàng)賬戶用于本次非公開發(fā)行股票募集資金的存儲和使用，并于近日與開戶銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行及保薦機(jī)構(gòu)九州證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

公司募集資金專項(xiàng)賬戶開立情況如下：

三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

甲方：深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

乙方：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“乙方”）

丙方：九州證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）

（一）甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為79330078801900001602，截止2022年12月13日，專戶余額為30,876.00萬元。該專戶僅用于甲方補(bǔ)充流動資金項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

（二）各方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

（三）丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

（四）甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人賴昌源、徐海平可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

（五）乙方按月（每月10日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（六）甲方一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過5000萬元或募集資金凈額的20%的，甲方和乙方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

（七）丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議的要求向甲方、乙方書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

（八）乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

（九）本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

四、備查文件

（一）公司與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行、九州證券股份有限公司簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2022年12月21日