第六屆監(jiān)事會第五次會議決議公告

欄目：公司公告發(fā)布時間：2023-08-29

證券代碼：002213 證券簡稱：大為股份公告編號：2023-086

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

第六屆監(jiān)事會第五次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議召開情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會第五次會議通知于2023年8月23日以專人送達、電子郵件等方式送達。會議于2023年8月28日以通訊表決方式召開，會議由監(jiān)事會主席李文瑾女士召集并主持。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名，公司董事會秘書列席了本次會議。本次會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1.會議以3票同意、0票反對、0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》。

根據(jù)公司2023年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司對2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量進行了調(diào)整。調(diào)整后，公司本次激勵計劃的首次授予激勵對象人數(shù)由27人調(diào)整為26人，其中股票期權(quán)的首次授予激勵對象由14人調(diào)整為13人，限制性股票的首次授予激勵對象為13人；本次激勵計劃擬授予激勵對象權(quán)益總計為200.00萬份，首次授予激勵對象權(quán)益數(shù)量由173.59萬份調(diào)整為167.73萬份，其中本次激勵計劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由65.37萬份調(diào)整為59.51萬份，本次激勵計劃首次授予的限制性股票數(shù)量為108.22萬股；本激勵計劃預(yù)留授予激勵對象權(quán)益數(shù)量由26.41萬份調(diào)整為32.27萬份，其中本次激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由9.63萬份調(diào)整為15.49萬份，本次激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量為16.78萬股。

經(jīng)認真審核，監(jiān)事會認為：本次激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形，不會對公司財務(wù)狀況及經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。調(diào)整后的首次授予激勵對象均符合《公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵對象的條件，其作為本次激勵計劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。

監(jiān)事會同意公司對2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量進行調(diào)整。

獨立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所對該事項出具了獨立財務(wù)顧問報告和法律意見書。

《關(guān)于調(diào)整2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的公告》（公告編號：2023-087）具體內(nèi)容詳見2023年8月29日《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項的法律意見書》《上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項之獨立財務(wù)顧問報告》具體內(nèi)容詳見2023年8月29日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

2.會議以3票同意、0票反對、0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。

除1名激勵對象因個人原因自愿放棄認購股票期權(quán)外，本次授予的激勵對象與公司2023年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)的本次激勵計劃中規(guī)定的首次授予激勵對象范圍相符。

本次擬獲授股票期權(quán)/限制性股票的激勵對象均具備《公司法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，激勵對象中無獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次擬獲授股票期權(quán)/限制性股票的激勵對象主體資格合法、有效，滿足獲授條件。

公司和本次授予激勵對象均未發(fā)生不得授予股票期權(quán)/限制性股票的情形，公司本次激勵計劃設(shè)定的激勵對象獲授股票期權(quán)/限制性股票的條件已經(jīng)滿足。

監(jiān)事會同意公司以2023年8月28日作為首次授權(quán)/授予日，向符合授予條件的13名激勵對象授予59.51萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為12.43元/份；向符合授予條件的13名激勵對象授予108.22萬股限制性股票，授予價格為7.77元/股。

獨立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所對該事項出具了獨立財務(wù)顧問報告和法律意見書。

《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的公告》（公告編號：2023-088）具體內(nèi)容詳見2023年8月29日《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項的法律意見書》《上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項之獨立財務(wù)顧問報告》具體內(nèi)容詳見2023年8月29日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。