證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份           公告編號：2023-128

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于擬變更會計師事務(wù)所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.擬聘任的會計師事務(wù)所：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

2.原聘任的會計師事務(wù)所：大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

3.變更會計師事務(wù)所的原因：鑒于為深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）服務(wù)的會計師事務(wù)所審計團隊已整體從大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華”）分立并被北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“北京大華國際”）吸收合并，為保持審計工作的延續(xù)性，經(jīng)與大華和北京大華國際友好協(xié)商，公司擬改聘北京大華國際為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

4.公司審計委員會、獨立董事、董事會對本次變更會計師事務(wù)所事項無異議。本次變更事項尚需提交公司股東大會審議。

一、擬變更會計師事務(wù)所的基本情況

（一）機構(gòu)信息

1.基本信息

名稱：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

成立日期：2008年12月8日

組織形式：特殊普通合伙

注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街31號5層519A

首席合伙人：楊雄

截止2023年12月5日，北京大華國際合伙人37人，注冊會計師 108人，簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)52人。

2022年度經(jīng)審計的收入總額為2,003.77萬元，審計業(yè)務(wù)收入為 1,722.59萬元，證券業(yè)務(wù)收入為0萬元。2022年度，上市公司審計客戶家數(shù)0家。本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)為0家。

2.投資者保護能力

職業(yè)風(fēng)險基金上年度年末數(shù)：105.35萬元；已購買的職業(yè)保險累計賠償限額：1000萬元，擬購買的職業(yè)保險累計賠償限額1億元。北京大華國際計提的職業(yè)風(fēng)險金100余萬元，職業(yè)風(fēng)險基金計提和職業(yè)保險購買符合相關(guān)規(guī)定；近三年無在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

3.誠信記錄

北京大華國際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施0次、自律監(jiān)管措施0次和紀律處分0次。期間有11名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施13次。

（二）項目信息

1.基本信息

擬安排項目合伙人：姓名周俊祥，1993年12月成為注冊會計師，1989年7月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署上市公司審計報告6家。

擬安排項目簽字注冊會計師：姓名張燕燕，2021年7月成為注冊會計師，2009年11月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署過其他上市公司審計報告4家次。

擬安排的項目質(zhì)量復(fù)核人員：

吉正山，2013年5月成為注冊會計師，2011年1月開始從事上市公司審計，2023年12月開始在北京大華國際所執(zhí)業(yè)，2023年12月擬開始為本公司提供審計服務(wù)；近三年簽署和復(fù)核的上市公司數(shù)2家。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證監(jiān)會及派出機構(gòu)的行政監(jiān)管措施。 

3.獨立性

北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人等從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

4.審計收費

審計費用為不超過人民幣133萬元（其中：年報審計費用95萬元；內(nèi)控審計費用38萬元），如公司審計范圍、內(nèi)容發(fā)生變更，提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)實際審計范圍和內(nèi)容確定最終審計費用。

二、擬變更會計師事務(wù)所的情況說明

（一）前任會計師事務(wù)所情況及上年度審計意見

公司前任會計師事務(wù)所大華已為公司提供審計服務(wù)2年（2021年-2022年），此期間大華堅持獨立審計原則，勤勉盡責(zé)，公允獨立地發(fā)表審計意見，客觀、公正、準確地反映公司財務(wù)報表及內(nèi)控情況，切實履行財務(wù)審計機構(gòu)應(yīng)盡的責(zé)任，從專業(yè)角度維護公司和股東合法權(quán)益，對公司2021年度、2022年度財務(wù)報告，以及2022年度內(nèi)部控制評價報告出具標準無保留意見的審計意見。公司不存在已委托前任會計師事務(wù)所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務(wù)所的情況。

（二）擬變更會計師事務(wù)所的原因

鑒于為本公司服務(wù)的會計師事務(wù)所審計團隊已整體從大華分立并被北京大華國際吸收合并，經(jīng)公司審慎評估和研究，并與大華、北京大華國際友好溝通，公司擬改聘北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

本次變更會計師事務(wù)所是考慮公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況及整體審計的需要，不存在與前任會計師事務(wù)所在工作安排、收費、意見等方面存在分歧的情形。

（三）上市公司與前后任會計師事務(wù)所的溝通情況

公司已就本次變更會計師事務(wù)所事項與北京大華國際、大華進行充分溝通，前后任會計師事務(wù)所均已知悉本次變更事項且對此無異議。前后任會計師事務(wù)所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153號——前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》的規(guī)定，積極做好溝通及配合工作。

三、擬變更會計事務(wù)所履行的程序

（一）公司董事會審計委員會審議意見

公司董事會審計委員會對北京大華國際進行了審查，認為北京大華國際具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，其專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性、誠信狀況滿足公司財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計工作的要求。同意向公司董事會提議變更北京大華國際為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

（二）董事會及監(jiān)事會對議案審議和表決情況

公司于2023年12月13日召開的第六屆董事會第十二次會議、第六屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于擬變更會計師事務(wù)所的議案》，同意聘請北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)，審計費用為不超過人民幣133萬元，如公司審計范圍、內(nèi)容發(fā)生變更，提請股東大會授權(quán)董事會根據(jù)實際審計范圍和內(nèi)容確定最終審計費用。獨立董事已對本議案發(fā)表了事前認可意見以及同意的獨立意見。

（三）公司獨立董事、監(jiān)事會意見

1.獨立董事事前認可意見及獨立意見

公司獨立董事發(fā)表事前認可意見如下：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供公正、公允、獨立的審計服務(wù)，滿足公司2023年度審計工作的要求，公司擬變更會計師事務(wù)所的事項不存在損害公司及全體股東利益的情況。公司已就變更會計師事務(wù)所事宜，與前任大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行了事先溝通并取得對方同意。對于本次公司變更會計師事務(wù)所的事項，我們表示認可并同意將《關(guān)于擬變更會計師事務(wù)所的議案》提交公司董事會審議。

公司獨立董事發(fā)表獨立意見如下：北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)要求，我們認為北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供真實公允的財務(wù)報告和內(nèi)部控制審計服務(wù)，滿足公司2023年度審計工作的要求，公司變更會計師事務(wù)所事項的決策程序符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況。我們一致同意公司本次變更會計師事務(wù)所事項，并同意將該議案提交至公司股東大會審議。

2.監(jiān)事會意見：

北京大華國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已經(jīng)在財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會完成了執(zhí)行證券期貨業(yè)務(wù)的備案，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，能夠滿足公司未來財務(wù)審計工作的需求，能夠獨立對公司財務(wù)狀況進行審計。監(jiān)事會同意本次變更會計師事務(wù)所的議案。

（四）生效日期

本次變更會計師事務(wù)所事宜尚需提交公司股東大會審議，并自股東大會審議通過之日起生效。

四、備查文件

（一）經(jīng)與會董事簽字并加蓋董事會印章的《第六屆董事會第十二次會議決議》；

（二）經(jīng)與會委員簽字并加蓋董事會印章的《第六屆董事會審計委員會第三次會議決議》；

（三）經(jīng)與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《第六屆監(jiān)事會第九次會議決議》；

（四）經(jīng)獨立董事簽字的《獨立董事關(guān)于第六屆董事會第十二次會議相關(guān)事項的事前認可意見》《獨立董事關(guān)于第六屆董事會第十二次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

（五）擬聘任會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責(zé)具體審計業(yè)務(wù)的簽字注冊會計師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式，擬聘任會計師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說明；

（六）深交所要求報備的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2023年12月14日